【案情介紹】 2002年11月8日，我國甲國貿(mào)股份有限公司與韓國乙株式會(huì)社簽訂出口各式夾克衫貿(mào)易合同，貿(mào)易術(shù)語為FOB，合同規(guī)定，付款方式為信用證，乙株式會(huì)社指定韓國丙綜合株式會(huì)社承運(yùn) 將該批貨物從中國上海出運(yùn)至韓國釜山，丙綜合株式會(huì)社為此簽發(fā)了以甲國貿(mào)股份有限公司為托運(yùn)人的正本提單。托運(yùn)人為甲國貿(mào)股份有限公司，通知方為丁股份有限公司，收貨人為根據(jù)某銀行指示。由于韓國乙株式會(huì)社一直沒有付款買單，甲國貿(mào)股份有限公司現(xiàn)仍持有上述提單正本。經(jīng)調(diào)查，涉案貨物運(yùn)抵目的港后，已由前述提單通知人以銀行保函形式未憑正本提單向丙綜合株式會(huì)社提取。即涉案貨物已由丙綜合株式會(huì)社在目的港未收回正本提單即向他人進(jìn)行了交付。據(jù)此，2003年10月8日，甲國貿(mào)股份有限公司訴至我國海事法院，請(qǐng)求判令被告賠償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失5．9598萬美元及該款自2002年11月起的利息損失。
【結(jié)果】 2004年6月25日，法院經(jīng)審理后認(rèn)為，本案是一起具有涉外因素的海上貨物運(yùn)輸合同糾紛。本案原、被告雙方在訴訟過程中均未主張適用外國法，同時(shí)爭(zhēng)議雙方均引用中國法律支持其各自的訴辯主張，由此可視作糾紛訴至法院后爭(zhēng)議雙方對(duì)中國法律已作選擇適用。此外，本案涉及的運(yùn)輸合同起運(yùn)地、提單簽發(fā)地均在我國境內(nèi)，因此我國與本案爭(zhēng)議具有密切的聯(lián)系，根據(jù)國際私法中的最密切聯(lián)系原則，本案也可以適用中國法律。綜上，法院決定適用中國法律界定爭(zhēng)議雙方的權(quán)利和義務(wù)。 本案證據(jù)表明涉案貨物正本提單項(xiàng)下貨物已由通知人提供銀行保函而未提交正本提單向被告提取貨物，據(jù)此被告的行為違反了海上貨物運(yùn)輸合同中承運(yùn)人應(yīng)憑正本提單交付貨物的航運(yùn)慣例，理應(yīng)就此向原告承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。依照《中華人民共和國海商法》第二百六十九條、第七十一條，《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款的規(guī)定，判決如下：1、綜合會(huì)社向國泰國貿(mào)公司賠償貨款損失5．9598萬美元及利息損失。 此外，依據(jù)被告乙株式會(huì)社提交的公司證明，其是一家從事國際貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的境外企業(yè)，但由于被告在本案中出具自己的提單承載涉案貨物，因此其實(shí)際充當(dāng)了無船承運(yùn)人的角色。根據(jù)《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》第七、八、二十六條以及我國交通部《關(guān)于實(shí)施＜中華人民共和國國際海運(yùn)條例＞的公告》第一、三條的相關(guān)規(guī)定，其本無權(quán)未經(jīng)許可自行在我國境內(nèi)簽發(fā)提單從事無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)。鑒于被告的前述違法經(jīng)營(yíng)行為，其在本案中向原告承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失賠償責(zé)任的同時(shí)，依法應(yīng)由我國相關(guān)職能部門對(duì)其擅自在我國境內(nèi)簽發(fā)提單從事無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)的行為予以查處。
【評(píng)析】 本案涉及無單放貨與無船承運(yùn)人兩個(gè)法律與業(yè)務(wù)問題。
1、無單放貨 根據(jù)我國《海商法》第71條的規(guī)定，“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！碧釂问浅羞\(yùn)人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)，它證明已按提單所列內(nèi)容收到貨物。提單又是一種貨物所有權(quán)的憑證。提單代表著提單上所記載的貨物，提單持有人可以憑提單請(qǐng)求承運(yùn)人交付貨物，而船長(zhǎng)、船公司或其代理人也必須按照提單所載內(nèi)容，將貨物交付給提單的善意持有人。因此提單具有物權(quán)憑證性質(zhì)。本案被告綜合會(huì)社在未收回涉案正本提單的情況下，憑銀行保函將涉案提貨單交付給非正本提單持有人，該行為直接侵害了正本提單持有人依法享有的物權(quán)，對(duì)此必須承擔(dān)法律責(zé)任。
2、無船承運(yùn)人 《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》第七條規(guī)定，“無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，是指無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者以承運(yùn)人身份接受托運(yùn)人的貨載，簽發(fā)自己的提單或者其他運(yùn)輸單證，向托運(yùn)人收取運(yùn)費(fèi)，通過國際船舶運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者完成國際海上貨物運(yùn)輸，承擔(dān)承運(yùn)人責(zé)任的國際海上運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。經(jīng)營(yíng)無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院交通主管部門辦理提單登記，并交納保證金。本案韓國綜合國際海運(yùn)株式會(huì)社沒有向我國交通部辦理提單登記，更沒有交納保證金。擅自在我國境內(nèi)簽發(fā)提單從事無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)，因此是違法的，應(yīng)予以查處。 近年來，在我國對(duì)外貿(mào)易中，客戶使用FOB條款并指定境外船公司、貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸，并在信用證結(jié)算上又設(shè)置的客戶檢驗(yàn)證書等軟條款的情況與日俱增，有些被指定的境外貨代或無船承運(yùn)人存心不良，與買方合謀串通，搞無單放貨，使出口企業(yè)貨、款全落空。也有些客戶特意設(shè)置境外貨代或無船承運(yùn)人來國內(nèi)進(jìn)行騙貨。而我國出口企業(yè)業(yè)務(wù)人員對(duì)出口貨物業(yè)務(wù)不精通，對(duì)航運(yùn)市場(chǎng)情況不掌握，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，在沒有了解或充分了解國外貿(mào)易買家是否合法存在和資信等級(jí)的情況下，為節(jié)約出口成本，較多與外商簽訂FOB為貿(mào)易條款的出口合同從而將貨物的運(yùn)輸權(quán)利、運(yùn)輸方式和選擇承運(yùn)人的權(quán)利交給外商，很少使用CIF和CIF的貿(mào)易方式。此外，在運(yùn)輸環(huán)節(jié)由外商掌握的情況下，中小企業(yè)盲目聽從境外貿(mào)易買家及其（國內(nèi)和國外）代理的指令，將貨物實(shí)際交給境外買家（或其代理）在裝貨港的代理人。發(fā)生糾紛后，這些企業(yè)堅(jiān)持認(rèn)為貨物交給買家代理人，買家代理人就是承運(yùn)人的錯(cuò)誤觀念。一些出口企業(yè)在收到境外海運(yùn)公司簽發(fā)的提單時(shí)從未要求出具提單的船公司或貨代公司出具保函，對(duì)提單或提單簽發(fā)所顯示的承運(yùn)人是否合法存在不作審查。
出口企業(yè)為規(guī)避FOB合同下被無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)，貨主要盡量做到以下幾點(diǎn)：
1、簽訂出口合同時(shí)，應(yīng)盡量簽訂CIF或CFR條款，力拒FOB條款，避免外商指定船公司、境外貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸，由我方掌握安排運(yùn)輸?shù)闹鲃?dòng)權(quán)；簽約前應(yīng)注意掌握外商的資信等情況。 2、如外商堅(jiān)持FOB條款并指定船公司、境外貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸，可接受知名的船公司，盡量避免接受指定的境外貨代或無船承運(yùn)人。如外商仍堅(jiān)持指定境外貨代或無船承運(yùn)人，為不影響出口，必須嚴(yán)格按程序操作，對(duì)指定的境外貨代或無船承運(yùn)人的信譽(yù)要進(jìn)行嚴(yán)格的調(diào)查，了解是否有我國合法代理人向交通部辦理無船承運(yùn)人資格的手續(xù)，同時(shí)貨主要求我國的貨代或無船承運(yùn)人出具保函，承諾被指定境外貨代或無船承運(yùn)人安排運(yùn)輸?shù)呢浳锏竭_(dá)目的港后必須憑信用證項(xiàng)下銀行流轉(zhuǎn)的正本提單放貨，否則要承擔(dān)無單放貨的賠償責(zé)任。只有這樣，一旦出現(xiàn)無單放貨，才能有依據(jù)進(jìn)行索賠。但不能接受未經(jīng)我國有關(guān)部門批準(zhǔn)在華經(jīng)營(yíng)貨代業(yè)務(wù)的貨代企業(yè)或境外貨代企業(yè)以及資信情況不明的公司簽發(fā)的提單和安排運(yùn)輸。尤其需要注意的是，在FOB條款下，賣方以交出裝船單證證明完成交貨義務(wù)并取得貨款，買方以付款取得裝船單證實(shí)現(xiàn)提貨之權(quán)利。
3、境外貨代提單必須委托經(jīng)我國有關(guān)部門批準(zhǔn)的貨代企業(yè)簽發(fā)，貨主可要求代理簽發(fā)提單的貨代企業(yè)出具在目的港憑正本提單放貨保函。在海運(yùn)實(shí)務(wù)中，在提單尚未收到、貨物已送之承運(yùn)人指定或委托的裝港代理倉庫的情況下，出口企業(yè)可要求其根據(jù)賣方的指令裝船并出具保函做法較為普遍。出口企業(yè)必須明確，在FOB合同中，運(yùn)輸由買家負(fù)責(zé)，即承運(yùn)人由買家指定，故貨物送到承運(yùn)人的裝運(yùn)港代理就是將貨物向買家交付。
4、在FOB價(jià)格條款下，出口企業(yè)應(yīng)力拒信用證條款中“客戶檢驗(yàn)證書”等軟條款，該條款系信用證交易的特別條款，是銀行承兌或墊付貨款的前提條款；如外商堅(jiān)持使用“客戶檢驗(yàn)證書”，出口企業(yè)可接受，但在發(fā)貨前將“客戶檢驗(yàn)證書”的印鑒與外商在銀行預(yù)留印鑒相比對(duì)，印鑒比對(duì)不一致必須拒絕發(fā)貨。
5、外商資信不明的，即使先前雙方有貿(mào)易來往，在FOB貿(mào)易條款下，出口企業(yè)盡可能結(jié)匯成功后繼續(xù)分批出口。盡量避免結(jié)匯未成而多次集中出口。出口企業(yè)的外貿(mào)人員需強(qiáng)化信用證貿(mào)易和海上貨物運(yùn)輸?shù)膶?shí)務(wù)操作。 出口企業(yè)應(yīng)熟悉FOB條款。FOB價(jià)格條款決定貿(mào)易合同的性質(zhì)。在FOB價(jià)格條款下，賣方負(fù)責(zé)在貿(mào)易合同規(guī)定的期限和裝運(yùn)港將貨物裝上買方指定的船舶并通知買方；負(fù)責(zé)貨物越過船舷前的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)辦理貨物出口手續(xù)并取得相應(yīng)文件；負(fù)責(zé)提供相關(guān)的裝運(yùn)單據(jù)。買方負(fù)責(zé)訂艙租船和支付運(yùn)費(fèi)；將船名船期及時(shí)通知賣方；負(fù)擔(dān)貨物越過船舷前的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和投保及費(fèi)用；負(fù)責(zé)貨物進(jìn)口和收貨手續(xù)；接受裝運(yùn)單據(jù)并按合同支付貨款。若采用FOB條款，中小企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格依照現(xiàn)行的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》對(duì)FOB條款的規(guī)定和解釋簽訂貿(mào)易合同，謹(jǐn)防落入FOB陷阱。
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